Sermaye Piyasaları ve Finansal Kurumlar

Soru 1

Orta Zorluk

Fon arz eden tarafın eksik bilgiye sahip olması nedeniyle, fonların yüksek riskli ve düşük getirili yatırımların finanse edilmesinde kullanılmasına ne ad verilir?

A) Ahlaki riziko

B) Ters seçim

C) Açığa satış

D) Spekülasyon

E) Manipülasyon

Soru 2

Orta Zorluk

Sabit getirili sermaye piyasası araçlarının işlem gördüğü, hem kesin alım-satım işlemleri hem de repo-ters repo işlemleri için tek organize piyasa olan piyasa türü aşağıdakilerden hangisidir?

A) Borçlanma Araçları Piyasası

B) Kıymetli Madenler Piyasası

C) Opsiyon Piyasası

D) Pay Senetleri Piyasası

E) Vadeli İşlemler Piyasası

Soru 3

Orta Zorluk

Pay piyasasında yapılan işlemlerin fiziki ve nakit takası, işlemin yapılmasını izleyen kaçıncı iş gününde yapılır?

A) Birinci

B) İkinci

C) Üçüncü

D) Dördüncü

E) Beşinci

Soru 4

Orta Zorluk

Türkiye’de ihraç edilen menkul kıymetlere ISIN ve CIF kodu hangi kurum tarafından tahsis edilir?

A) TC Merkez Bankası

B) Sermaye Piyasası Kurulu

C) Borsa İstanbul (İMKB)

D) Takasbank

E) Merkezi Kayıt Kuruluşu

Soru 5

Orta Zorluk

I. Bağımsızlık ve otorite yoluyla yatırımcıların korunması II. Çok büyük olduğu için batmasına göz yumulamayacak Şirketlerin kurtarılmasının sona erdirilmesi III. İleri seviye uyarı sistemi sağlanması Yukarıdakilerden hangileri Dodd-frank wall street reformu ve tüketici koruma yasasının önemli noktalarındandır?

A) I ve II

B) II ve III

C) I ve III

D) Yalnız II

E) I, II ve III

Soru 6

Orta Zorluk

Aşağıdaki seçeneklerden hangisinde bireysel emeklilik tasarruf ve yatırım sisteminin amacı yer almaktadır?

A) Emeklilik döneminde ek bir gelir sağlanarak refah düzeyinin yükseltilmesi, ekonomiye uzun vadeli kaynak yaratarak istihdamın artırılması ve ekonomik kalkınmaya katkıda bulunulması amacı söz konusudur.

B) Sadece amaç ek gelir sağlamaktır.

C) Sağlığa ilişkin işlemelerde kolaylık olması amacıyla yapılır.

D) Para kazanmak amacıyla gerçekleştirilir.

E) İşsiz olanlara sağlanan gelir olması amacıyla gerçekleştirilir.

Soru 7

Orta Zorluk

Aşağıdakilerden hangisi Kıymetli Maden Ödünç Sertifikalarının Asgari unsurlarından biridir?

A) Sertifikaların alım satım yöntemi

B) Sertifikaların büyüklüğü

C) Sertifikaların takası

D) Sertifikaların işlem yöntemi

E) Sertifika işlemlerinde kullanılan para birimi

Soru 8

Orta Zorluk

Vadeli piyasalarda gelecekte yapılacak işlem için fiyat ne zaman belirlenmektedir?

A) Bugünden

B) Vade tarihinde

C) Vade tarihine kadar herhangi bir gün

D) 10 iş günü içerisinde

E) 3 iş günü içerisinde

Soru 9

Orta Zorluk

Düzenleyici yapı üç ayaklı şekilde örgütlenmiştir. Bu ayaklardan ilki borsave aracı kurumların biraraya gelmesiyle oluşan Ulusal Aracı Kurumlar Birliği(NASD)’dir ve “öz düzenleyici kurum” olarak nitelendirilmektedir. İkinci düzenleyiciayak Securities and Exchange Comission (SEC) ve Commodities Futures Comission(CFTC)’d›r. Bu kurumlar, işlemleri izlemekte, borsaya kayıtlı şirketlerin kontrolünü yapmakta ve sermaye piyasası kanunu çerçevesinde piyasaların gözetiminiyapmaktadır. Üçüncü ayak ise SEC ve CFTC’nin sorumluluklarının olduğukongredir. Bu uygulama hangi ülkeye ait uygulamadır?

A) ABD uygulamaları

B) İngiltere uygulamaları

C) Almanya uygulamaları

D) Fransa uygulamaları

E) Japonya uygulamaları

Soru 10

Orta Zorluk

Borsada işlem gören kıymetli maden, döviz ve emtiaya dayalı vadeli işlem ve opsiyon sözleşmelerinin alım satımına aracılık, borsada işlem gören her türlü türev araçların alım satımına aracılık, kaldıraçlı alım satım işlemlerine ilişkin aracılığı faaliyetlerinden en az birini yürütmek üzere Sermaye Piyasası Kurulu’ndan yetki belgesi almış şirket aşağıdakilerden hangisidir?

A) Aracı Kurumlar

B) Vadeli İşlemler Aracılık Şirketi

C) Yatırım Danışmanlığı Şirketleri

D) Portföy Yönetimi Şirketleri

E) Merkezi Kayıt Kuruluşu

Soru 11

Orta Zorluk

I. Aracı kurumlarII. Yatırım ortaklıklarıIII. Yatırım fonları Yukarıdaki kurumlardan hangileri sermaye piyasası kurumlarıdır?

A) I

B) II

C) I ve II

D) II ve III

E) I, II ve III

Soru 12

Orta Zorluk

ABD’de şirketlerin büyümeye başlamasıyla devlet, rekabet koşullarını sağlamak amacıyla düzenleme yaparak Sherman Antitekel yasasını hangi yıl çıkarmışlardır?

A) 1880

B) 1885

C) 1890

D) 1895

E) 1900

Soru 13

Orta Zorluk

I. Tasarruf sahipleri (Fon arz edenler)II. Yatırımcılar (Fon talep edenler)III. Yatırım ve finansman araçlarıIV. Yardımcı kuruluşlarYukarıdakilerden hangisi finansal sistemi oluşturan unsurlardandır?

A) Yalnız I

B) I ve II

C) I ve III

D) I, II, IV

E) I, II, III ve IV

Soru 14

Orta Zorluk

Menkul kıymet ve future piyasalarının regülasyonunda görevli kurum aşağıdakilerden hangisidir ?

A) IOSCO

B) KOSGEB

C) WTO

D) CSI

E) MIB

Soru 15

Orta Zorluk

Aşağıdakilerden hangisi finansal piyasaların düzenlenmesinin nedenlerinden olan "Dışsallık" kavramını açıklar?

A) Yatırımcılar lehine uzman bir düzenleyici kurumun tüm finans kurumlarını izlemesi

B) Belirli bir işleme taraf olanların dışındakilerin bu işlem nedeniyle etkilenmeleri

C) Yatırımcıların çıkarlarını koruyan finans şirketleri, durumu ortaya iyi koyamamaları

D) İyi firmaların rakiplerinin kötü davranacaklarını düşünerek yatırımcıların çıkarları aleyhine hareket etmeye başlamaları

E) Yatırımcıların finans kurumlarıyla yaptıkları sözleşmelerin uzun dönemli olması

Soru 16

Orta Zorluk

Menkul kıymetleri ellerinde bulunduranların bunları her an nakde çevirebilmeleri, borsaların hangi temel işlevi ile ilgilidir?

A) Ekonomiye kaynak yaratmak

B) Ekonominin göstergesi olmak

C) Ekonomide yapısal değişikliği kolaylaştırmak

D) Güven sağlamak

E) Likidite sağlamak

Soru 17

Orta Zorluk

İstanbul Menkul Kıymetler Borsası ile ilgili aşağıdakilerden hangisi söylenebilir?

A) 91 Sayılı Kanun Hükmünde Kararnameye dayanılarak kurulmuş olup, 3 Ocak 1986 tarihinde faaliyete başlamıştır.

B) Borsa İstanbul A.Ş’nin Kuruluş sermayesini temsil eden payların yüzde elli biri Hazineye, yüzde kırk dokuzuise aynı Kanunda belirtilen amaçlarla değerlendirilmek üzere şirketin kendisine aittir.

C) Bütün yatırımcılar Borsa İstanbul piyasalarında menkul kıymet alım-satımı yapabilirler.

D) Borsa İstanbul; Genel Kurul, Yönetim Kurulu, uyuşmazlık komitesi, disiplin komitesi, denetimkomitesi, kurumsal yönetim komitesi, riskin erken saptanması komitesiden oluşmaktadır.

E) Yönetim kurulu üyelerinin görev süreleri ise üç yıl olup, yeniden seçilemezler.

Soru 18

Orta Zorluk

Aşağıdakilerden hangisi sermaye piyasası faaliyetleri ve bu piyasa üyelerinin sahip olması gereken özellikleri tanımlar?

A) Sermaye Piyasa Kanunu

B) Borsa Kanunu

C) Menkul Kıymet Ve Aracılık Kanunu

D) Dersaadet kanunu

E) Finansal istikrar kanunu

Soru 19

Orta Zorluk

Avrupa'da ilk borsa ne zaman kurulmuştur?

A) 1772 New York

B) 1487 Hollanda

C) 1773 İngiltere

D) 1817 New York

E) 1971 Almanya

Soru 20

Orta Zorluk

Aşağıdakilerden hangisi tüm finans sektörüne yönelik tek bir düzenleyici kurum oluşturmanın dezavantajlarından biri değildir?

A) Birden çok ve belirsiz hedeflenme olacağı için odaklanma sorunu yaşanmas

B) Bankacılık, sermaye piyasası ve sigortacılık farklı düzenlemelere tabi oldukça, kapsam ekonomisine ulaşmanın zorlaşması

C) Uzmanlaşmanın ortadan kalkması

D) Tek bir bakış açısının oluşmasına yol açması

E) Bilgi paylaşım problemlerinin ortaya çıkması

Sınav Ayarları

Soru 1

Soru 2

Soru 3

Soru 4

Soru 5

Soru 6

Soru 7

Soru 8

Soru 9

Soru 10

Soru 11

Soru 12

Soru 13

Soru 14

Soru 15

Soru 16

Soru 17

Soru 18

Soru 19

Soru 20